索??引??号 bm56000001/2024-00013401 分????????类
发布机构 发文日期 1730052559000
名????????称 关于对任之江采取出具警示函措施的决定
文????????号 主??题??词

关于对任之江采取出具警示函措施的决定

任之江:
    经查,我局发现你在从业期间,存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为,违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第六项的规定。依据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
    如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向热点吃瓜网站提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。     
   
浙江证监局
                       2024年10月12日

链接: 中国政府网

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